Título:
Curso Internacional de Compliance
Formato:
ISDE Adapthive Method (Presencial) - Madrid, Calle Serrano 208 (opción online consultar)
Horario:
Lunes a viernes de 9 a 14h
Fechas de incio:
30 de junio a 4 de julio / 7 de julio a 11 de julio (hasta completar grupo)
Número de horas:
25 horas
Público objetivo:
- Graduados en Derecho y/o Doble titulación con interés en Compliance para su futura carrera profesional.
- Estudiantes de Máster de Abogacía y/o similar que busquen especializarse en Compliance.
- Abogados y otros profesionales que quieren adquirir y/o actualizar conocimientos de la función de compliance internacional.
Objetivos
- Adquirir conocimientos sobre Compliance internacional: Comprender los marcos normativos y las mejores prácticas internacionales en Compliance, incluyendo el impacto de la legislación estadounidense.
- Dominar el Compliance penal en España: Estudiar la responsabilidad penal de las personas jurídicas según el Código Penal español y los modelos de Compliance alineados con la normativa nacional.
- Desarrollar habilidades en la función de Compliance: Aprender el rol y las responsabilidades del Compliance Officer, y cómo gestionar la función de Compliance dentro de una organización.
- Prevenir soborno y corrupción a nivel global: Conocer los estándares internacionales como ISO 37001 y las estrategias para gestionar conflictos de interés y prevenir el soborno y la corrupción.
- Gestionar canales de denuncia e investigaciones internas: Estudiar las normativas internacionales y españolas sobre whistleblowing y la gestión
Programa Académico
1. Bloque I. Introducción al Compliance
- La relación entre Ética y Compliance.
- Compliance internacional: principales marcos normativos y buenas prácticas internacionales.
- Derecho comparado: responsabilidad de las personas jurídicas a nivel global. La importante influencia de US.
- La importancia de los estándares de normalización en Compliance.
2. Bloque II. Compliance penal en España
- Responsabilidad penal de la persona jurídica en el Código Penal español
- Modelos de Compliance penal alineados con el Código Penal español (artículo 31 bis 5)
- Análisis de casos reales
- Norma UNE 19601:2017 sobre sistemas de gestión de Compliance en el ámbito nacional.
- Caso práctico
3. Bloque III. Buenas prácticas de la Función de Compliance
- El papel del Compliance Officer
- Perfiles idóneos para la función de Compliance
- Actividades básicas de todo rol de Compliance.
- Responsabilidad personal del Compliance Officer en el marco internacional.
- Sinergias con otras funciones y desafíos de la función de Compliance
- Caso práctico.
4. Bloque IV. Prevención del soborno y corrupción internacional
- La lucha contra el soborno y la corrupción: una preocupación mundial
- La taxonomía de actividades conflictivas del estándar ISO 37001 sobre sistemas de gestión de compliance antisoborno
- Gestión de conflictos de interés: Directrices ICC e ISO 37009 sobre conflictos de interés
- Caso práctico.
5. Bloque V. Canales de denuncia (whistleblowing) e investigaciones internas
- Directiva (UE) whistleblowing y la Ley de Protección al Informante en España
- Marco voluntario a nivel internacional: el estándar ISO 37002 sobre sistemas de gestión de la denuncia de irregularidades y el estándar ISO 37008 sobre investigaciones internas.
- Gestión de los canales de denuncia (whistleblowing)
- Investigaciones cross-border.
- Análisis de casos reales
- Casos práctico.
6. Bloque VI. Monitorización de Compliance y Auditoría Interna
7. Bloque VII. Compliance: otros ámbitos específicos
8. Posibles salidas profesionales para profesionales especializados en Compliance
Profesorado
- Abogados del departamento de Legal Compliance de KPMG Abogados - Reconocidos en el directorio Chambers Europe como equipo en Band 1 de profesionales especializados en Corporate Compliance.
- Alain Casanovas - Socio responsable de servicios de Compliance de KPMG Abogados
- Almudena Curero - Senior Manager del departamento de Legal Compliance de KPMG Abogados
- Valvanera Campos - Asociada del departamento de Legal Compliance de KPMG Abogados
- Adrián Serrano - Asociado del departamento de Legal Compliance de KPMG Abogados
- Silvia Requena - Asociada del departamento de Legal Compliance de KPMG Abogados
- Pol Ribera - Asociado del departamento de Legal Compliance de KPMG Abogados
- Rafael San Martín - Colaborador del departamento de Legal Compliance de KPMG Abogados
- Sara Araujo - Colaboradora del departamento de Legal Compliance de KPMG Abogados
